UNIVERSIDAD AUTONOMA DEL ESTADO DE HIDALGO

CONTRALORÍA GENERAL

Flujograma

ACTIVIDAD

RESPONSABLE

ALCANCE

MEDIO

FRECUENCIA

Elaboración y presentación del PARA al Rector

Contralor

Toda la Institución

Programa

Anual

Aplica el PARA

Contralor

Toda la Institución

Programa

Permanente

Aplicación de Auditorías/Revisiones  asignadas

Responsable de área

Toda la Institución

Medios impresos

Permanente

Elaboración de datos iniciales

Responsable de área

Toda la Institución

Medios impresos

Permanente

Elaboración de cronograma de actividades

Responsable de área

Toda la Institución

Medios impresos

Permanente

Elaboración y envío de oficio revisión/auditoria

Responsable de área

Toda la Institución

Medios impresos

Permanente

Elaboración de acta de inicio

Responsable de área

Toda la Institución

Medios impresos

Permanente

Entrega de oficio de requerimiento

Responsable de área

Toda la Institución

Medios impresos

Permanente

Elaboración de Especificaciones Generales

Responsable de área

Toda la Institución

Medios impresos

Permanente

Elaboración de cédulas de trabajo

Responsable de área

Toda la Institución

Medios impresos

Permanente

Aplicación de Formatos para la ejecución de la revisión/auditoría

Responsable de área

Toda la Institución

Medios impresos

Permanente

Aplicación de documento de  Marcas y Signos

Responsable de área

Toda la Institución

Medios impresos

Permanente

Elaboración de informe preliminar

Responsable de área

Toda la institución

Medios impresos

Permanente

Supervisión de auditoría

Jefe(a) de departamento

Toda la institución

Medios impresos

Permanente

Realiza reunión de preconfronta con responsables de la operación revisada/auditada

Responsable de área

Toda la institución

Presencial

Permanente

Modera las reuniones

Jefe(a) de departamento

Toda la institución

Presencial

Permanente

Elaboración de acta de preconfronta

Responsable de área

Toda la institución

Medios impresos

Permanente

Elaboración de oficios de notificación de reunión de confronta

Responsable de área

Toda la Institución

Medios impresos

Permanente

Realiza confronta con responsable del área/dependencia revisada/auditada

Responsable de área

Toda la Institución

Medios impresos

Permanente

Modera las reuniones

Jefe(a) de departamento

Toda la institución

Presencial

Permanente

Elaboración de informe final

Responsable de área

Toda la Institución

Medios impresos

Permanente

Firma y entrega al Rector el Informe Final así como, al titular del área auditada.

Contralor

Toda la Institución

Medios impresos

Permanente

Elaboración de Informe Seguimiento de auditoría

Responsable de área

Toda la Institución

Medios impresos

Permanente

Aplicación de Encuestas de satisfacción

Responsable de área

Toda la Institución

Medios impresos

Permanente

Controla las revisiones/auditorías

Subcontralor(a)

Toda la Institución

Medios impresos

Permanente

Aplica la evaluación de las revisiones/auditorías

Subcontralor(a)

Jefes de departamento, responsables de área de la CG

Medios impresos

Permanente

Aplica la evaluación del personal

Subcontralor(a)

Jefes de departamento, responsables de área de la CG

Medios impresos

Permanente

Hoja de control de observaciones, acciones emitidas, recomendaciones, responsabilidades y sanciones

Responsable de área

Toda la Institución

Medios impresos

Permanente

Registro de información

Oficialía de partes

CG

Medios impresos

Permanente

Entrega de documentación

Oficialía de partes

CG

Medios impresos

Permanente

Realiza el seguimiento de información/documentación

Oficialía de partes

CG

Medios impresos

Permanente

Elaboración de informe

Oficialía de partes

CG

Medios impresos

Mensual